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公募基金参与科创板配售的规则:战略配售与网

发表时间:2019-06-11 13:42  

  公募基金参与科创板配售的规则汇总与扼要剖析20190609

  

  《科创板初次地下发行股票注册管理方法》,中国证监会,2019年3月1日

  第五十条初次地下发行股票,该当向经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者询价确定股票发行价钱。

  剖析:基金管理公司即管理公募基金的管理人之一。公募基金管理人包括基金管理公司、证券公司、证券资产管理公司、资产管理公司算计4类。私募基金管理人普通是指私募证券投资基金管理人、私募股权与创投基金管理人、其他私募基金管理人。

  《上海证券买卖所科创板股票发行与承销施行方法》,上海证券买卖所,2019年3月1日发布

  第四条初次地下发行股票该当向证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者以询价的方式确定股票发行价钱。网下投资者该当向中国证券业协会注册,承受中国证券业协会自律管理。

  剖析:该条是证监会上位规则的顺延。

  《上海证券买卖所科创板股票发行与承销施行方法》,上海证券买卖所,2019年3月1日发布

  第九条发行人和主承销商该当在申购前,披露网下投资者剔除最高报价局部后无效报价的中位数和加权均匀数,以及地下募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保证基金和根本养老保险基金的报价中位数和加权均匀数等信息。

  剖析:该条是指公募基金与其他公募产品,没有指私募基金。随着资管新规的施行,“公募”二字曾经不等于“公募基金”了,而是指公募基金与公募理财富品。公募理财富品是指银行理财子公司地下发行的理财富品。目前银行理财子公司刚刚获批,相关的理财富品还未推出。

  《上海证券买卖所科创板股票发行与承销施行方法》,上海证券买卖所,2019年3月1日发布

  第十二条在科创板初次地下发行股票,网下发行比例该当恪守以下规则:

  地下发行后总股本不超越 4 亿股的,网下初始发行比例不低于本次地下发行股票数量的 70%。

  地下发行后总股本超越 4 亿股或许发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次地下发行股票数量的80%。

  该当布置不低于本次网下发行股票数量的 50%优先向公募产品、社保基金、养老金、依据《企业年金基金管理方法》设立的企业年金基金和契合《保险资金运用管理方法》等相关规则的保险资金配售。

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